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    「股票投資」平潭發展重組兩人內幕交易 寧波賽伯樂一投資人虧損

      中國經濟網北京2月25日訊 中國證監會網站24日公布的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政處罰決定書(〔2020〕1號)顯示,依據《中華人民共和國證券法》(2014年修訂,簡稱《證券法》)的有關規定,廣東證監局對袁斌、沈渭東內幕交易中福海峽(平潭)發展股份有限公司(簡稱“平潭發展”,000592.SZ)股票行為進行了立案調查、審理,本案現已調查、審理終結。

      2015年以來,平潭發展實際控制人劉某山擬轉讓其通過福建山田實業發展有限公司(簡稱“山田實業”)對平潭發展的控股權。2015年12月,劉某山與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司(簡稱“北京賽伯樂”)實際控制人及董事長李某在福州認識。2016年2月3日,平潭發展披露《關于與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司簽署戰略合作框架協議的公告》,對包括引入山東南丁格爾護理服務有限公司(簡稱“南丁格爾”)大健康項目落戶平潭等多個行業領域項目開展合作。王某一為南丁格爾時任法定代表人、總經理及實際控制人。

      2017年4月22日,李某、劉某山、王某一在山東會面,三人一致同意由北京賽伯樂及合作方收購平潭發展控股權并將南丁格爾注入平潭發展進行重組的思路。李某指定陳某明具體負責此項目,包括與平潭發展對接,策劃交易方案及起草相關協議。2017年5月11日,陳某明到福州與劉某山見面,劉某山指定王某明對接并負責交易方案策劃事宜。

      2017年7月31日至8月4日,陳某明帶領華融證券、中天運會計師事務所、中銀律所等中介機構人員到福州進行現場盡調。盡調完成后,中天運會計師事務所和中銀律所都向北京賽伯樂提交了盡調報告,北京賽伯樂支付了相關業務費用。

      2017年8月9日,平潭發展開市起停牌。2017年8月10日,平潭發展發布關于重大事項停牌的公告稱:山田實業正在籌劃調整自身股權結構事項,該事項存在重大不確定性。2017年8月16日披露《關于重大事項停牌的進展公告》稱:控股股東山田實業正在籌劃調整自身股權結構事項,可能涉及到公司實際控制權發生變更,公司將從2017年8月16日開市起繼續停牌。

      綜上,平潭發展實際控制人劉某山擬向北京賽伯樂及合作方出讓控股權并進行重組事項的信息在公開披露前具有重大性和未公開性,構成《證券法》第六十七條第二款第八項規定的重大事件,屬于《證券法》第七十五條第二款第一項、第三項規定的內幕信息。該內幕信息于2017年4月22日開始形成,公開于2017年8月9日。內幕信息知情人包括劉某山、李某、王某一、陳某明、王某明等人,其中李某、劉某山、王某一為《證券法》第七十四條第二項規定的內幕信息知情人,知悉內幕信息時間為2017年4月22日;陳某明、王某明為《證券法》第七十四條第四項規定的內幕信息知情人,知悉內幕信息時間不晚于2017年5月11日。

      經查明,當事人袁斌、沈渭東存在以下違法事實:

      內幕信息知情人陳某明在寧波賽伯樂投資管理有限公司(以下簡稱“寧波賽伯樂”)任法定代表人,袁斌系寧波賽伯樂的重要投資人,并自2012年起在寧波賽伯樂任職,跟隨陳某明學習和從事投資業務。內幕信息敏感期內,袁斌與內幕信息知情人李某、陳某明每月通過見面、通話等方式進行聯絡接觸,其中2017年6月6日,袁斌與陳某明在寧波見面會談。此外,袁斌與陳某明存在大額資金往來,關系密切。

      “袁斌”等7個證券賬戶在內幕信息敏感期內存在交易“平潭發展”意愿顯著增強,交易金額顯著放大,交易買入時點、資金調撥時點與內幕信息形成、變化時點基本吻合,轉移資金至他人賬戶買入,配資放大杠桿買入,交易行為明顯異常。袁斌對上述異常交易行為不能提供正當理由或合理解釋。

      “袁斌”等7個證券賬戶累計買入“平潭發展”股票706.47萬股,買入成交金額合計3901.65萬元,累計賣出368.05萬股,賣出成交金額合計2054.45萬元。截至2019年6月11日,經扣除稅費后,實際獲利-278.89萬元。

      2017年7月21日,沈渭東與袁斌等7人聚餐。當日晚8:30,沈渭東即在微信群中推薦他人關注、買入000592(“平潭發展”)股票;在次一交易日(7月24日)買入“平潭發展”后,再次在微信群交流買入“平潭發展”的情況,明確提及該股票有“注資重組”概念,該信息與內幕信息的實際內容一致?!捌教栋l展”停牌后,沈渭東在微信中與他人討論向袁斌打探停牌進展。綜上,沈渭東從袁斌處非法獲取內幕信息,知悉時間為2017年7月21日。

      在內幕信息敏感期內,沈渭東控制使用“景某莉”證券信用賬戶累計買入“平潭發展”股票48.55萬股,買入成交金額合計273.20萬元,無賣出。截至2019年6月11日,經扣除稅費后,實際獲利-79.23萬元。

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